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在此前，2020年2月26日，赵俊曾因在担任公司负责人期间，东海证券在资产管理业务展业过程中存在风险控制制度和合规管理制度不健全、个别业务开展过程中未勤勉尽责的情形，被江苏证监局采取了监管谈话措施。 Finance Magnates周四(1月16日)报道称，英国金融行为监管局(FCA)今日发布了影响评估，该评估研究了对零售客户提供的差异合同(CFD)监管限制如何对该行业产生影响。 总体而言，英国监管机构预计，向英国零售客户提供差价合约的公司将看到利润下降，预计会在2019年至2021年期间减少

Finance Magnates周五(1月31日)报道称，今天是英国的重要日子，英国将于本周五正式脱离欧盟。英国金融行为监管局(FCA)也在其网站上发布了最新警告。 FCA此次针对的是一家名为Capital International Management Company的公司(也称为CIMC)。根据FCA的声明，该公司克隆了欧洲经济区(EEA)的一家获得监管授权的公司。 FCA今天在发布的警告中指出：“几乎所有在英国从事金融服务活动的公司和个人都必须由我们授权或完成注册。但该公司未经我们授权